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第四，合規(guī)是民企進(jìn)入所放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入行業(yè)的前提。意見(jiàn)指出，在電力、電信、鐵路、石油、天然氣等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域，放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，引入民企業(yè)參與。當(dāng)民企進(jìn)入這些領(lǐng)域時(shí)，一方面會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的密切關(guān)注，另一方面要受到所進(jìn)入行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)利益集團(tuán)或者利益受損方的注意。如果存在不合規(guī)行為，不僅不能得到參與相關(guān)業(yè)務(wù)的成果，還可能因此事讓企業(yè)受到損失甚至是滅頂之災(zāi)。當(dāng)然，上述行業(yè)開(kāi)放還有一個(gè)時(shí)間過(guò)程，要參與相關(guān)領(lǐng)域業(yè)務(wù)的民企可以在這個(gè)時(shí)間窗口強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，加快完善合規(guī)管理制度與機(jī)制，從而提升參與相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力。事實(shí)上，這些領(lǐng)域的中央企業(yè)或者國(guó)有企業(yè)已經(jīng)或者正在建立合規(guī)管理體系，這些行業(yè)企業(yè)完全可以對(duì)參與相關(guān)業(yè)務(wù)的民企提出合規(guī)的要求，要求有合規(guī)管理體系的企業(yè)參與。這樣的要求既是非常的正當(dāng)，也是非常的合理。所以，有志于參與國(guó)企業(yè)混改或者進(jìn)入放寬準(zhǔn)入行業(yè)的民企，加快強(qiáng)化合規(guī)管理工作是當(dāng)務(wù)之急。

三、重視引導(dǎo)民企合規(guī)地參與改革發(fā)展

當(dāng)前，我們面臨的外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，外部環(huán)境不確定性在不斷增加。我國(guó)企業(yè)正處在巨大的變局中，需要引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)以合規(guī)經(jīng)營(yíng)的確定來(lái)應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化的不確定性。

第一，強(qiáng)化民企合規(guī)提升國(guó)家治理現(xiàn)代化效能。黨的十九屆四中全會(huì)提出推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。企業(yè)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)基本單元與社會(huì)的基礎(chǔ)細(xì)胞，是深入落實(shí)國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化基層力量。企業(yè)治理體系與治理能力現(xiàn)代的完善程度是國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要標(biāo)志。民營(yíng)企業(yè)作為企業(yè)群體中重要組成部門(mén)，應(yīng)著力引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)治理能力，讓民營(yíng)企業(yè)在建設(shè)國(guó)家治理現(xiàn)代化的歷史進(jìn)程中發(fā)揮突出貢獻(xiàn)。推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)構(gòu)建系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的合規(guī)管理制度體系，就能在微觀企業(yè)層面實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)治理、依法治理、綜合治理、源頭治理，從而把牢固的微觀企業(yè)治理能力轉(zhuǎn)化為把我國(guó)制度優(yōu)勢(shì)與國(guó)家治理的效能。

第二，推進(jìn)民企合規(guī)增強(qiáng)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系活力。黨的十九大提出了建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的任務(wù)，涉及發(fā)展實(shí)體經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、全面開(kāi)放等廣泛領(lǐng)域。現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系不僅是制度完善的經(jīng)濟(jì)體系，還是法治與規(guī)范的經(jīng)濟(jì)體系。建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，讓參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體更加誠(chéng)信合規(guī)，建立起自我監(jiān)督與約束的機(jī)制，降低企業(yè)在現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系中的交易成本，使得現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系更加有效。作為參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要主體，民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)深度參與了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，無(wú)論是從實(shí)體經(jīng)濟(jì)、還服務(wù)性經(jīng)濟(jì)，都有廣泛的民營(yíng)企業(yè)參與其中。因此，推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)，將有利于現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)，使得現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系中的各個(gè)企業(yè)主體能夠更加有效地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力與創(chuàng)新活力。

第三，推進(jìn)民企合規(guī)提高全球價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)力。經(jīng)歷改革開(kāi)放40年，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化獲得了巨大的發(fā)展。民營(yíng)企業(yè)憑借靈活的體制與機(jī)制優(yōu)勢(shì)，在新的改革發(fā)展時(shí)期，將會(huì)以更加開(kāi)放、更加主動(dòng)的姿態(tài)融入到全球經(jīng)濟(jì)中。部分民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓，深入地推進(jìn)“一帶一路”的建設(shè)。但也應(yīng)該看到，在規(guī)范經(jīng)營(yíng)、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)形象等方面都有待提升。這就需要引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)在項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、采購(gòu)、招投標(biāo)等環(huán)節(jié)按照普遍接受的國(guó)際規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，同時(shí)要尊重各國(guó)法律法規(guī)，以合規(guī)的理念與合規(guī)的方式參與“一帶一路”建設(shè)。有的先進(jìn)民企業(yè)已經(jīng)打造了主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈，已具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)的潛力。當(dāng)然，世界一流企業(yè)不僅要在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品和服務(wù)方面具有一流的硬實(shí)力，還要在管理與文化方面具有一流的軟實(shí)力。推進(jìn)組織層面的合規(guī)管理能力與合規(guī)文化建設(shè)是民營(yíng)企業(yè)打造世界一流企業(yè)的軟實(shí)力的具體舉措。

第四，推進(jìn)民企合規(guī)增進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型，民營(yíng)企業(yè)也在積極向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型。從高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵來(lái)看，一個(gè)高質(zhì)量的發(fā)展的企業(yè)，需要有高素質(zhì)人才，要不斷地開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，還要實(shí)現(xiàn)管理的規(guī)范化，最終體現(xiàn)在良好的效益與結(jié)果上。民營(yíng)企業(yè)在向高質(zhì)量轉(zhuǎn)型時(shí)，通過(guò)營(yíng)造合規(guī)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，才能更好地吸引高素質(zhì)人才，在合規(guī)的底線與紅線上開(kāi)展創(chuàng)新，通過(guò)合規(guī)保障高質(zhì)量發(fā)展的成果。

第五，推進(jìn)民企合規(guī)塑造優(yōu)秀企業(yè)家精神的品質(zhì)。真正讓市場(chǎng)在資源配置中起決定作用的力量就是企業(yè)家群體。企業(yè)家作為創(chuàng)新的主體，在享受著創(chuàng)新帶來(lái)收益同時(shí)，也需承擔(dān)創(chuàng)新失敗所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。推進(jìn)民營(yíng)企業(yè)家合規(guī)經(jīng)營(yíng)，讓真正具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家秉持誠(chéng)信合規(guī)的理念去創(chuàng)新，才能讓創(chuàng)新為企業(yè)和社會(huì)帶來(lái)價(jià)值，才能獲得創(chuàng)新的回報(bào)。如果企業(yè)家不能誠(chéng)信合規(guī)地開(kāi)展創(chuàng)新，就不可能有效地配置資源，將會(huì)給經(jīng)濟(jì)體系帶來(lái)巨大的成本負(fù)擔(dān)，社會(huì)資源必然產(chǎn)生錯(cuò)配。

四、積極引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)幾點(diǎn)建議

提升民營(yíng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要意義。我們看到，民營(yíng)企業(yè)經(jīng)歷了改革開(kāi)放40年的快速發(fā)展，在企業(yè)管理方面取得了很好進(jìn)步。企業(yè)在提升產(chǎn)品、技術(shù)水平的同時(shí)，還要提升公司治理、企業(yè)管理水平。通過(guò)合規(guī)管理體系建設(shè)，促進(jìn)民營(yíng)建立合規(guī)管理組織架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理制度的梳理與完善等，可以通過(guò)提升企業(yè)合規(guī)治理水平，完善與優(yōu)化企業(yè)合規(guī)管理制度，提升企業(yè)合規(guī)管理能力。為此，在引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)時(shí)，政府部門(mén)可以從以下方面著力。

第一、組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)家合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。從國(guó)際跨國(guó)公司與中央企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)與誠(chéng)信合規(guī)的價(jià)值觀對(duì)引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)起著決定性作用。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，要對(duì)民營(yíng)企業(yè)家等企業(yè)一把手進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升他們的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。政府相關(guān)部門(mén)可以組織民營(yíng)企業(yè)家開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，增強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)家的合規(guī)意識(shí)。同時(shí)，可以組織合規(guī)專家走進(jìn)企業(yè)，對(duì)民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，與民營(yíng)企業(yè)管理層就合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行交流，提升民營(yíng)企業(yè)整體合規(guī)水平。

第二、總結(jié)合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)建設(shè)合規(guī)管理體系。政府相關(guān)部門(mén)對(duì)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)情況進(jìn)行調(diào)研，對(duì)已經(jīng)建立合規(guī)管理體系的民營(yíng)企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，幫助這些企業(yè)優(yōu)化和完善合規(guī)管理體系。同時(shí)，進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，形成一批可以復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)和行業(yè)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，在更多的行業(yè)和民營(yíng)企業(yè)中推動(dòng)合規(guī)管理。在此基礎(chǔ)上，可以借鑒國(guó)家發(fā)改委、國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布的合規(guī)管理指引文件，出臺(tái)針對(duì)民營(yíng)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的《民營(yíng)企業(yè)合規(guī)管理體系指引》文件，為民營(yíng)企業(yè)建設(shè)合規(guī)管理體系提供可借鑒的方法，降低合規(guī)管理體系建設(shè)成本。

第三、建立激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)民營(yíng)企業(yè)加大支持力度。政府部門(mén)手中的監(jiān)管資源是有限的，要用好“胡蘿卜與大棒”兩種手段。在加大對(duì)不合規(guī)經(jīng)營(yíng)企業(yè)打擊力度的同時(shí)，還應(yīng)該鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理建設(shè)，讓他們?cè)鰪?qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)自我約束。同時(shí)，要對(duì)那些開(kāi)展合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，在信貸等方面加大政策支持力度，讓合規(guī)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)獲得更多政策支持的紅利與更多的商業(yè)機(jī)會(huì)，減少“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象。

第四、加強(qiáng)國(guó)際合規(guī)交流與合作，提升民營(yíng)企業(yè)國(guó)際形象。民營(yíng)企業(yè)已是國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的重要參與者。眾多的民營(yíng)企業(yè)積極參與國(guó)家“一帶一路”倡議。通過(guò)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，民營(yíng)企業(yè)可以在國(guó)際市場(chǎng)中開(kāi)拓廣闊空間。政府部門(mén)與行業(yè)協(xié)會(huì)在開(kāi)展對(duì)外交流與國(guó)際合作時(shí)，應(yīng)該將合規(guī)相關(guān)話題作為議題，邀請(qǐng)各國(guó)政府、企業(yè)與我國(guó)民營(yíng)企業(yè)共同探討。通過(guò)鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)主動(dòng)參與到全球范圍強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)的活動(dòng)中去，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展主流中發(fā)出我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的聲音，這樣會(huì)大大提升我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的國(guó)際形象。

        作者系北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所副所長(zhǎng) 全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)專家委員會(huì)專家。